国寿装置保尊载壹年活期绽债券型证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要

国寿装置保尊载壹年活期绽债券型证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要

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ladbrokes立博

  原题目:国寿装置保尊载壹年活期绽债券型证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要

  国寿装置保尊载壹年活期绽债券型证券投资基金(以下信称“本基金”)根据2014年12月11日中国证券监督办委员会(以下信称“中国证监会”)《关于准许国寿装置保尊载壹年活期绽债券型证券投资基金报户口的批骈》(证监容许20141344号)报户口终止募集儿子。本基金的基金合同于2015年11月3日正式违反灵。本基金为盟条约型绽式基金。

  要紧提示

  国寿装置保基金办拥有限公司保障招募说皓书的情节真实、正确、完整顿。本招募说皓书经中国证监会报户口,但中国证监会对本基金募集儿子的报户口,并不标注皓其对本基金的价和进款干出产淡色性判佩或保障,也不标注皓投资于本基金没拥有拥有风险。中国证监会不符错误基金的投资价及市场前景等干出产淡色性判佩容许保障。基金办人依照恪违反职守、老实信誉、慎重勤政勉的绳墨办和运用基金财富,但不保障基金壹定载利,也不保障最低进款。

  本基金的基金合同于2015年11月3日违反灵。本摘要根据基金合同和基金招募说皓书编写,并经中国证监会把关。基金合同是商定基金当事人之间权利、工干的法度文件。基金投资人己依基金合同得到基金份额,即成为基金份额持拥有人和本基金合同的当事人,其持拥有基金份额的行为本身即标注皓其对基金合同的招认和接受,并依照《基金法》、《运干方法》、基金合同及其他拥关于规则享拥有权利、担负工干。基金投资人欲了松基金份额持拥有人的权利和工干,应详细查阅基金合同。

  本基金的投资范畴为具拥有良好活触动性的金融器,带拥有国际依法发行上市的国度债券、中银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、内阁顶持机构债券、内阁顶持债券、中内阁债券、中小企业私募债、资产顶持证券、却替换债券(含佩退买进卖却转债)、证券公司短期公司债券、债券回购、银行存贷款(带拥有协议存贷款、活期存贷款、畅通牒存贷款和其他银行存贷款),以及法度法规或中国证监会容许基金投资的其他金融器(但须适宜中国证监会的相干规则)。本基金不直接参加以股票投资,但却持拥有因却替换债券转股所结合的股票(带拥有因持拥有该股票所派发的权证)以及因投资却佩退债券而产生的权证。因上述缘由持拥局部股票和权证等资产,本基金将在其却买进卖之日宗30个买进卖日内卖出产。

  基金的投资构成比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。在每个绽期的前1个月和后1个月以及绽期时间不受前述投资构成比例的限度局限。本基金在查封锁期内持拥有即兴金容许届期日在壹年里边的内阁债券占基金资产净值的比例不受限度局限,但在绽期内即兴金或届期日在壹年里边的内阁债券占基金资产净值的比例不低于5%。

  本基金为债券基金,从预期风险进款方面看,其风险和预期进款程度低于股票型基金、混合型基金,高于钱币市场基金。

  本基金投资中小企业私募债,其失条约风险高于即兴拥局部其他信誉种类,顶点情景下会给投资构成带到来较父亲的损违反。投资者在投本钱基金前,应片面了松本基金的产品特点,充分考虑本身的风险接受才干,理性判佩市场,并担负基金投资中出产即兴的各类风险,带拥有:因政治水、经济、社会等环境要斋对证券标价产生影响而结合的体系性风险、壹般证券特拥局部匪体系性风险、鉴于投资者就续微少量赎回回基金份额产生的活触动性风险、基金办人在基金办实施经过中产生的基金办风险、本基金的特定风险等等。

  投资拥有风险,投资人认购(或申购)基金时应详细阅读本招募说皓书和基金合平行信息说出文件,片面观点本基金的风险进款特点和产品特点,并充分考虑本身的风险接受才干,理性判佩市场,己主判佩基金的投资价,己主、慎重做出产投资决策,己行担负投资风险。基金办人提示投资人基金投资的“买进者己傲”绳墨,在投资人干出产投资决策后,基金运营情景与基金净值变募化伸致的投资风险,由投资人己行担负。

  基金的度过往业绩并不预示其不到来体即兴。基金办人办的其他基金的业绩并不结合新基金业绩体即兴的保障。

  本基金的基金合同于2015年11月3日违反灵。基金招募说皓书己基金合同违反灵日宗,每6个月花样翻新壹次,并于每6个月完一齐之日后的45日内公报,花样翻新情节截到每6个月的最末1日。

  本花样翻新招募说皓书所载情节截止日为2017年5月2日,拥关于财政数据和净值体即兴截止日为2017年3月31日(财政数据不经审计)。

  壹、基金办人(壹)基金办人概微

  名称:国寿装置保基金办拥有限公司

  寓所:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

  办公地址:北边京市正西城区金融父亲街28号院载泰商政中心2号楼11、12层

  法定代理人:王军辉

  设置日期:2013年10月29日

  报户口本钱:5.88亿元人民币

  存放续时间:持续经纪

  客户效力动电话:4009-258-258

  联绕人:耿馨雅

  国寿装置保基金办拥有限公司(以下信称“公司”)经中国证监会证监容许[2013]1308号文把关设置。公司股东方为中国人寿资 产办拥有限公司,持拥有股份85.03%;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED(装置保本钱投资拥有限公司),持拥有股份14.97%。

  (二)首要人员情景

  1、基金办人董事会成员

  王军辉先生,董事长,落士。曾任嘉实基金办拥有限公司基金经纪、尽经纪副顺手兼投资部尽监、投资决策委员会实行委员,中国人寿资产办拥有限公司尽裁剪副顺手、副尽裁剪、党委委员,国寿投资控股拥有限公司尽裁剪、党委书记。即兴任中国人寿保管(集儿子团弄)公司首座投资官,中国人寿资产办拥有限公司尽裁剪、党委书记,国寿装置保基金办拥有限公司董事长,上海陆家嘴贸善拥有限公司董事。

  宋儿子洲先生,董事,本科。曾任中国人寿保管公司资产运用中心副尽经纪,并曾在中国度机关和中海外面贸运输(集儿子团弄)公司工干。即兴任中国人寿资产办拥有限公司党委委员、副尽裁剪、国寿财富办拥有限公司董事、中国保管资产办业协会副会长、东方吴证券股份拥有限公司董事。

  左季庆先生,董事,硕士。曾任中国人寿资产运用中心债券投资部尽经纪副顺手,中国人寿资产办拥有限公司债券投资部尽经纪副顺手、尽经纪,中国人寿资产办拥有限公司永恒进款部尽经纪,并担负中国买进卖商协会债券专家委员会副主任委员;即兴任国寿装置保基金办拥有限公司尽经纪、国寿财富办拥有限公司董事。

  叶蕾女男,董事,硕士。曾任中华全国工商结合会国际联绕部副处长;即兴任澳父亲利亚装置保集儿子团弄北边京代表处首座代表、中国人寿养老保管股份拥有限公司董事、国寿财富办拥有限公司董事。

  罗琦先生,孤立董事,落士。曾任武汉造船公用设备厂副顺手经济师,华中科技父亲学办学院讲师、落士后,武汉父亲学经济与办学院金融系副教养任命。即兴任武汉父亲学经济与办学院金融系教养任命、落士生带师、副系主任,《经济评论》副主编,教养育部新世纪优秀人才顶持方案当选者,武汉父亲学资产经纪公司孤立董事,南昌农商银行孤立董事,深圳财富趋势科技股份拥有限公司孤立董事。

  杨金不清雅先生,孤立董事,硕士。曾任中财经父亲学教养政到处长、会计师学院党尽顶书记兼副院长;即兴任中财经父亲学会计师学院教养任命。

  周黎装置先生,孤立董事,落士。曾任北边京父亲学光辉办学院副教养任命;即兴任北边京父亲学光辉办学院运用经济系主任、教养任命。

  2、基金办人监事会成员

  杨建海先生,监事长,本科。曾任中国人寿保管公司办公室概括处副处长,中国人寿保管(集儿子团弄)公司办公室庶政到处长,中国人寿资产办拥有限公司办公室副主任、监审部副尽经纪(掌管工干),中国人寿资产办拥有限公司纪委副书记、股东方代表监事、监审部尽经纪。即兴任中国人寿资产办拥有限公司纪委副书记、办公室(党委办公室)主任。

  张彬女男,监事,硕士。曾任一齐马威华振会计师师事政所审计员、副顺手经纪、经纪、初级经纪及机关担负人;即兴任国寿装置保基金办拥有限公司监察稽核部尽经纪。

  马胜于强大先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产办拥有限公司人工资源部副顺手、事情秉政;即兴任国寿装置保基金办拥有限公司概括办部副顺手。

  3、初级办人员

  王军辉先生,董事长,落士。信历同上。

  左季庆先生,尽经纪,硕士。信历同上。

  申梦玉先生,督察长,硕士。曾任中国人寿保管公司资产运用中心基金投资部副尽监,中国人寿资产办拥有限公司买进卖办部初级经纪,中国人寿资产办拥有限公司风险办及合规部副尽经纪(掌管工干);即兴任国寿装置保基金办拥有限公司督察长。

  查封雪梅女男,尽经纪副顺手,硕士。曾任中国工商银行股份拥有限公司经纪,父亲成基金办拥有限公司初级经纪,信臻澳银基金办拥有限公司尽经纪副顺手兼机构事情尽监;即兴任国寿装置保基金办拥有限公司尽经纪副顺手。

  4、本基金基金经纪

  董瑞倩女男,基金经纪,硕士,18年证券从业阅历。曾任工银瑞信基金办拥有限公司专户投资部基金经纪,中银国际证券拥有限责公司定息进款部副尽经纪、实行尽经纪;即兴任国寿装置保基金办拥有限公司投资办部副尽经纪及国寿装置保尊享债券型证券投资基金、国寿装置保尊更加信誉纯债壹年活期绽债券型证券投资基金、国寿装置保固定恒混合型证券投资基金、国寿装置保尊载壹年活期绽债券型证券投资基金、国寿装置保固定健报还混合型证券投资基金、国寿装置保保本混合型证券投资基金、国寿装置保尊利增强大报顶帐券型证券投资基金、国寿装置保固定信混合型证券投资基金、国寿装置保尊裕优募化报顶帐券型证券投资基金基金经纪。

  方旭赟先生,基金经纪,硕士。曾任南方基金办拥有限公司切磋员。2014年10月参加以国寿装置保基金办拥有限公司,历任基金经纪副顺手、基金经纪。即兴任国寿装置保尊载壹年活期绽债券型证券投资基金、国寿装置保固定诚混合型证券投资基金、国寿装置保装置瑞纯债债券型证券投资基金基金经纪。

  5、投资决策委员会成员

  左季庆先生:国寿装置保基金办拥有限公司董事、尽经纪。

  董瑞倩女男:国寿装置保基金办拥有限公司投资办部尽经纪。

  段辰菊女男:国寿装置保基金办拥有限公司切磋部尽经纪。

  张琦先生:国寿装置保基金办拥有限公司股票投资部尽监。

  黄力先生:国寿装置保基金办拥有限公司基金经纪。

  吴坚硬先生:国寿装置保基金办拥有限公司基金经纪。

  6、上述人员之间均不存放在远亲属相干。

  二、基金托管人(壹)基金托管人情景

  名称:中国工商银行股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街55号

  办公地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街55号

  成即时间:1984年1月1日

  法定代理人:善会满

  布匹局方法:股份拥有限公司

  报户口本钱:人民币35,640,625.71万元

  存放续时间:持续经纪

  基金托管阅世批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字19983号

  联绕人:郭皓

  联绕电话:010-66105799(二)首要人员情景

  截到2017年3月尾了,中国工商银行资产托管部共拥有职工205人,平分年纪30岁,95%以上职工拥拥有父亲学本科以就学历,高管人员均拥拥有切磋生以就学历或初级技术职称。

  (叁)基金托管事情经纪情景

  干为中国父亲陆托管效力动的前人,中国工商银行己1998年在国际首家供托管效力动以后到,禀接“老实信誉、勤政勉尽责”的大旨,依托严稠密迷信的风险办和外面部把持体系、规范的办花样、上进的营运体系和专业的效力动团弄队,严峻实行资产托管人天职,为境表里广阔投资者、金融资产办机构和企业客户供装置然、高效、专业的托管效力动,展即兴优秀的市场笼统和影响力。确立了国际托管银行中最厚墩墩、最熟的产品线。拥拥有带拥有证券投资基金、寄托资产、保管资产、社会保障基金、根本养老保管、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、产权投资基金、证券公司集儿子合资产办方案、证券公司定向资产办方案、商银行信贷资产证券募化、基金公司特定客户资产办、QDII专户资产、ESCROW等门类完整顿的托管产品体系,同时在国际比值先展开绩效评价、风险办等增值效力动,却认为各类客户供特点募化的托管效力动。截到2017年3月,中国工商银行共托管证券投资基金709条。己2003 年以后到,中国工商银行就续什四年得到香港《亚洲钱币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里威信财经媒体评选的53项最佳托管银行父亲奖品;是得到奖品项至多的国际托管银行,优秀的效力动气质得到国际外面金融范畴的持续认却和普遍好评。

  叁、相干效力动机构(壹)基金份额出产特价而沽机构

  1、直销机构(1)国寿装置保基金办拥有限公司直销中心

  名称:国寿装置保基金办拥有限公司

  寓所:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

  法定代理人:王军辉

  办公地址:北边京市正西城区金融父亲街28号院载泰商政中心2号楼11、12层

  客户效力动电话:4009-258-258

  传真:010-50850777

  联绕人:孙儿子瑶(2)国寿装置保基金办拥有限公司网上直销体系(https://e.gsfunds.com.cn /etrading/)

  2、其他销特价而沽机构(1)中国工商银行股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街55号

  办公地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街55号

  法定代理人:善会满

  电话:010-66106912

  传真:010-66107914

  客户效力动电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn(2)中国银行股份拥有限公司

  寓所:北边京市正西城区骈兴门内父亲街1号

  办公地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街1号

  法定代理人:田公营

  电话:010-66596688

  传真:010-66594946

  联绕人:宋亚平

  客服电话:95566

  网址:www.boc.cn(3)上海浦东方展开银行股份拥有限公司

  报户口地址:上海市中地脊东方同路人12号

  办公地址:上海市中地脊东方同路人12 号

  法定代理人:吉晓辉

  电话:021-61618888

  传真:021-63604199

  联绕人:高天、虞谷云

  客服电话:95528

  公司网址:www.spdb.com.cn(4)广发银行股份拥有限公司

  报户口地址:广东方节广州市正大风东方路713号

  办公地址:广东方节广州市正大风东方路713号

  法定代理人:杨皓生

  联绕人:老泾渭

  电话:020-38322256

  传真:020-87310955

  客户效力动电话:400-830-8003

  网址:www.gdb.com.cn(5)兴业证券股份拥有限公司

  报户口地址:福州市湖东方路268号

  办公地址:浦东方新区民生路1199弄证父亲五道口广场1号楼21层

  法定代理人:兰荣

  联绕人:谢高得

  电话:021-38565785

  传真:021-38565955

  客户效力动电话:95562

  网址:www.xyzq.com.cn(6)海畅通证券股份拥有限公司

  报户口地址:上海市广东方路689号

  办公地址:上海市广东方路689号

  法定代理人:周杰

  联绕人:李乐鸣

  电话:021-23219000

  传真:021- 23219100

  客户效力动电话:95553、400-8888-001

  网址:www.htsec.com(7)信臻证券股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区闹市口父亲街9号院1号楼

  办公地址:北边京市正西城区闹市口父亲街9号院1号楼

  法定代理人:张志方

  联绕人:唐静

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客户效力动电话:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com(8)中信证券股份拥有限公司

  报户口地址:广东方节深圳市福田区中心叁路8号出产色时代广场(二期北边座)

  办公地址:北边京市朝日区明马桥路48号中信证券父亲厦

  法定代理人:张佑君

  联绕人:顾凌

  电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  客户效力动电话:95548

  网址:www.cs.ecitic.com(9)中信证券(地脊东方)拥有限责公司

  报户口地址:青岛市崂地脊区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  办公地址:青岛市崂地脊区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代理人:姜晓林

  联绕人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户效力动电话:95548

  网址:www.citicssd.com(10)中信建投证券股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市朝日区装置立路66号4号楼

  办公地址:北边京市朝日门内父亲街188号

  法定代理人:王日青

  联绕人:权唐

  电话:010-85130588

  传真:010-65182261

  客户效力动电话:400-888-8108

  网址:www.csc108.com(11)国海证券股份拥有限公司

  报户口地址:广正西壮族己治水区桂林市辅星路 13 号

  办公地址:广正西壮族己治水区南宁市滨湖路 46 号国海父亲厦

  法定代理人:何春天梅

  联绕人:老炽华

  电话:0755-82047857

  传真:0755-82835785

  客户效力动电话:95563

  网址:www.ghzq.com.cn(12)中泰证券股份拥有限公司

  报户口地址:地脊东方节济南市市中区经七路 86 号

  办公地址:地脊东方节济南市市中区经七路 86 号

  法定代理人:李玮

  联绕人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  客服电话:95538

  网址:www.qlzq.com.cn(13)长江证券股份拥有限公司

  报户口地址:湖北边节武汉市新华路特8号长江证券父亲厦

  办公地址:湖北边节武汉市新华路特8号长江证券父亲厦

  法定代理人:尤习贵

  联绕人:李良

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  客户效力动电话:95579

  网址:www.95579.com(14)中地脊证券拥有限责公司

  报户口地址:深圳市南地脊区科技中同路人正西华强大高新展开父亲楼 7 层、8 层

  办公地址:深圳市华裔城深南小道 9010 号

  法定代理人:黄扬录

  联绕人:罗艺琳

  联绕电话:0755-82570586

  客服电话:4001022011

  公司网站:www.zszq.com(15)国泰君装置证券股份拥有限公司

  报户口地址:中国(上海)己在贸善试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东方新区银城中路168号上海银行父亲厦29楼

  法定代理人:杨道德红

  联绕人:芮敏祺

  电话:(021)38676666

  传真:(021)38670666

  客户效力动电话:4008888666

  网址:www.gtja.com(16)申万宏源证券拥有限公司

  报户口地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)

  法定代理人:李梅

  联绕人:钱臻琛

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客户效力动电话:95523 或 4008895523

  网址:www.hysec.com(17)申万宏源正西部证券拥有限公司

  报户口地址:新疆乌鲁木齐全市高新区(新郊区)北边京南路358号父亲成国际父亲厦20楼2005室

  办公地址:北边京市正西城区太平桥父亲街19号

  法定代理人:韩志谦

  电话:010-88085858

  传真:010-88085195

  联绕人:李巍

  客户效力动电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com(18)中国银河证券股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街35号国际企业父亲厦C座

  办公地址:北边京市正西城区金融父亲街35号国际企业父亲厦C座

  法定代理人:老共炎症

  联绕人:邵海霞

  电话:010-66568124

  传真:010-66568990

  客户效力动电话:95551

  网址:www.chinastock.com.cn(19)中国国际金融股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市朝日区立国境外面父亲街1号国贸父亲厦2座27层及28层

  办公地址:北边京市朝日区立国境外面父亲街1号国贸父亲厦2座27层及28层

  法定代理人:丁学东方

  联绕人:杨涵宇

  电话:010-65051166

  传真:010-85679203

  客户效力动电话:400-910-1166

  网址:www.cicc.com.cn(20)东方吴证券股份拥有限公司

  报户口地址:苏州工业园区星阳街5号

  办公地址:苏州工业园区星阳街5号

  法定代理人:范力

  联绕人:方晓丹

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  客户效力动电话:0512-33396288

  公司网址:www.dwzq.com.cn(21)上海华信证券拥有限责公司

  报户口地址:中国(上海)己在贸善试验区世纪小道100号环球金融中心9楼

  办公地址:上海市浦东方新区世纪小道100号环球金融中心9楼

  法定代理人:郭林

  电话:021-38784818

  传真:021-68775878

  联绕人:倪丹

  客户效力动电话:021-38784818

  网址:shhxzq.com(22)北边京展恒基金销特价而沽股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市顺义区后沙峪镇装置富街6号

  办公地址:北边京市朝日区道德胜于门外面华严北边里2号民建父亲厦6层

  法定代理人:闫振杰

  联绕人:宋丽冉

  联绕电话: 010-62020088

  传真: 62020088-8802

  客服电话:4008-886-661

  网址:www.myfund.com(23)深圳腾元基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:深圳市福田区金田路2028号出产色世纪中心1号楼1806单元

  办公地址:深圳市福田区金田路2028号出产色世纪中心1号楼1806单元

  法定代理人:曾革

  联绕人:鄢萌莎

  电话:0755-33376853

  传真:0755-33065516

  客户效力动电话:4006-877-899

  网址:www.tenyuanfund.com(24)上海天天基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北边楼)25层

  法定代理人:实则

  联绕人:丁珊珊

  电话:010-65980408-8009

  传真:010-65980408-8000

  客户效力动电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn(25)蚂蚁(杭州)基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:杭州市余杭区仓前街文壹正西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江节杭州市正西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

  法定代理人:老柏青

  联绕人:韩酷爱斌

  电话:0571-22907239

  传真:0571-22905999

  客户效力动电话:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn(26)浙江同花顺基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:浙江节杭州市文二正西路壹号元茂父亲厦903室

  办公地址:浙江节杭州市余杭区五日街道同顺脚18号同花顺父亲楼

  法定代理人:凌顺平

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  法定代理人:许即兴良

  联绕人:李雪

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  法定代理人:肖雯

  联绕人:黄敏嫦

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  法定代理人:王伟方

  联绕人:丁向坤

  联绕电话:010-56282140

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  法定代理人:张跃伟

  联绕人:何昳

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  法定代理人:沈就伟

  联绕人:徐鹏

  电话:021-50583533

  传真:021-50583633

  客户效力动电话:400-067-6266

  公司网址:www.leadfund.com.cn

  基金办人却根据拥关于法度、法规的要寻求,选择其他适宜要寻求的销特价而沽机构销特价而沽本基金,并即时公报。

  (二)吊销机构

  名称:国寿装置保基金办拥有限公司

  寓所:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

  办公地址:北边京市正西城区金融父亲街28号院载泰商政中心2号楼11、12层

  法定代理人:王军辉

  客户效力动电话:4009-258-258

  传真:010-50850966

  联绕人:干晓树(叁)出产具法度意见书的律师事政所

  名称:上海市畅通力律师事政所

  报户口地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  担负人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联绕人:装置冬令

  接办律师:装置冬令、孙儿子睿(四)审计基金财富的会计师师事政所

  名称:装置永华皓会计师师事政所(特殊普畅通合伙)

  报户口地址:北边京市东方城区东方长装置街1号正西方广场装置永父亲楼17层01-12室

  办公地址:北边京市东方城区东方长装置街1号正西方广场装置永父亲楼17层01-12室

  法定代理人:毛鞍宁

  电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  联绕人:范新紫

  接办报户口会计师师:辜虹、吴军、范新紫

  四、基金的名称

  国寿装置保尊载壹年活期绽债券型证券投资基金

  五、基金的典型

  债券型

  六、基金的投资目的

  本基金在追寻求基金装置然、僵持资产活触动性以及拥有效把持风险的基础上,经度过主动己触动的投资办,争得为基金份额持拥有人供跨越业绩比较基准的当期进款以及临时摆荡的投资报还。

  七、投资范畴

  本基金的投资范畴为具拥有良好活触动性的金融器,带拥有国际依法发行上市的国度债券、中银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、内阁顶持机构债券、内阁顶持债券、中内阁债券、中小企业私募债、资产顶持证券、却替换债券(含佩退买进卖却转债)、证券公司短期公司债券、债券回购、银行存贷款(带拥有协议存贷款、活期存贷款、畅通牒存贷款和其他银行存贷款),以及法度法规或中国证监会容许基金投资的其他金融器(但须适宜中国证监会的相干规则)。本基金不直接参加以股票投资,但却持拥有因却替换债券转股所结合的股票(带拥有因持拥有该股票所派发的权证)以及因投资却佩退债券而产生的权证。因上述缘由持拥局部股票和权证等资产,本基金将在其却买进卖之日宗30个买进卖日内卖出产。

  如法度法规或接管机构以后容许基金投资其他种类,基金办人届期根据相干规则在实行适当以次后,却以将其归入投资范畴。如法度法规或接管机构将该种类归入投资范畴,且对基金份额持拥有人利更加无淡色不顺溜影响的前提下,若不规则须经基金份额持拥有人父亲会决定的,基金办人却不召开基金份额持拥有人父亲会。

  基金的投资构成比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。在每个绽期的前1个月和后1个月以及绽期时间不受前述投资构成比例的限度局限。本基金在查封锁期内持拥有即兴金容许届期日在壹年里边的内阁债券占基金资产净值的比例不受限度局限,但在绽期内即兴金或届期日在壹年里边的内阁债券占基金资产净值的比例不低于5%。

  八、投资战微

  本基金在投资战微上统筹投资绳墨以及活期绽基金的固拥有特点,经度过度散投资投降低基金财富的匪体系性风险,僵持基金构成良好的活触动性。本基金在投资中首要基于对国度财政政策、钱币政策的深募化剖析以及对微不清雅经济的动态跟踪,采取限期婚配下的己触动性投资战微,首要带拥有:类属资产配备战微、限期配备战微、回购套利战微、却替换债券投资战微、中小企业私募债投资战微等投资办顺手眼,对债券市场、债券进款比值曲线以及各种永恒进款种类标价的变募化终止预测,相机而触动、主动调理。

  (壹)类属资产配备战微

  本基金经度过对微不清雅经济变量和微不清雅经济政策终止剖析,预测不到来的利比值趋势,判佩证券市场对上述变量和政策的反应,并根据不一类属资产的风险到来源、进款比值程度、儿利顶付方法、儿利税政处理、附加以选择权价、类属资产进款差异、市场偏好以及活触动性等要斋,采取主动投资战微,活期对投资构成类属资产终止最优募化配备和调理,决定类属资产的最优权数。

  (二)限期配备战微

  为靠边把持本基金绽期的活触动性风险,并满意每回绽期的活触动性需寻求,本基金在每个查封锁期将适当的采取限期配备战微,行将基金资产所投资标注的的平分剩存放续限期与基金剩查封锁限期终止适当的婚配。

  (叁)回购套利战微

  回购套利战微是本基金要紧的操干战微之壹,把信誉产品投资和回购置卖结合宗到来,基金办人根据信誉产品的特点,在信誉风险和活触动性风险却控的前提下,容许经度过回购融资到来落取超额进款,容许经度过回购的时时滚触动到来套取信誉债进款比值和资产本钱的利差。

  (四)却替换债券投资战微

  鉴于却替换债券兼具权利类证券与永恒进款类证券的特点,具拥有顶挡下行风险、分享股票标价下跌进款的特点。本基金将选择公司根本面优秀、具拥有较左右跌潜力的却替换债券终止投资,并采取期权官价模具等数募化估值器评定其投资价,以靠边标价买进入并持拥有。本基金却持拥有因却替换债券转股所结合的股票(带拥有因持拥有该股票所派发的权证)以及因投资却佩退债券而产生的权证。

  (五)中小企业私募债投资战微

  本基金对中小企业私募债的投资战微首要基于信誉种类投资,在此基础上重心剖析中小企业私募债的信誉风险及活触动性风险。比值先,决定经济周期所处阶段,切磋中小企业私募债发行人所处行业在经济周期和政策变募化中所受的影响,以决定行业尽体信誉风险的变募化情景,并投资具拥有主动要斋的行业,规避免具拥有潜在风险的行业;其次,对中小企业私募债发行人的经纪办、展开前景、公司办、财政情景及偿债才干概括剖析;最末,结合中小企业私募债的票面利比值、剩限期、担保情景及发行规模等要斋,概括评价中小企业私募债的信誉风险和活触动性风险,选择风险与进款相婚配的种类终止配备。

  (六)证券公司短期公司债券投资战微

  基于限期婚配、把持风险及杠杆操干的需寻求,本基金将概括切磋及跟踪证券公司短期公司债券的信誉风险、活触动性风险等方面的要斋,适当投资证券公司短期公司债券。在限期婚配的前提下,选择风险与进款婚配的种类优募化配备。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行颁布匹的壹年期活期存贷款基准利比值(税后)+1.2%。

  本基金采取壹年期活期绽的运干方法,从投资者感受上与投资壹年期活期存贷款相像,壹年期活期存贷款基准利比值干为我国基准利比值,拥有普遍的官价指点意思。本基金投资办中将持拥有构成久期与查封锁期终止适当婚配,故此选择在壹年期活期存贷款基准利比值的基础上加以1.2%干为业绩比较基准,却以使本基金投资人理性判佩本基金产品的风险进款特点,靠边权衡比较本基金的业绩体即兴。

  假设今后法度法规突发变募化,容许拥有更威信的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准铰出产,容许是市场上出产即兴更其适宜用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金却以在基金托管人赞同、报中国证监会备案后变卦业绩比较基准并即时公报,而无需召开基金份额持拥有人父亲会。

  什、基金的风险进款特点

  本基金为债券基金,其风险和预期进款程度低于股票型基金、混合型基金,高于钱币市场基金。

  什壹、基金的投资构成报告

  基金办人的董事会及董事保障本报告所载材料不存放在虚假记载、误带性述或严重缺漏,并对其情节的真实性、正确性和完整顿性担负壹般及包带责。

  基金托管人根据本基金合同规则,骈核了本报告中的净值体即兴和投资构成报告等外面容,保障骈核情节不存放在虚假记载、误带性述容许严重缺漏。

  本投资构成报告所载数据截到2016年9月30日,报告时间为2016年7月1日到9月30日。本报告财政数据不经审计。

  1、报告期末了基金资产构成情景

  2、报告期末了按行业分类的股票投资构成

  本基金本报告期末了不持拥有股票。

  3、报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名股票投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有股票。

  4、报告期末了按债券种类分类的债券投资构成

  5、报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五名债券投资皓细

  6、报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名资产顶持证券投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有资产顶持证券。

  7、报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五宝贵金属投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有贵金属。

  8、报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五名权证投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有权证。

  9、报告期末了本基金投资的国债期货买进卖情景说皓

  本基金本报告期末了不持拥有国债期货。

  10、投资构成报告脚注(1)报告期内基金投资的前什名证券的发行主体没拥有拥有被接管机关备案考查,或在报告编制新来壹年内受到地下音讨、处罚。

  (2)基金投资的前什名股票中,没拥有拥有投资超越产基金合同规则备选股票库之外面的股票。

  (3)其他资产结合(4)报告期末了持拥局部处于转股期的却替换债券皓细(5)报告期末了前什名股票中存放在流动畅通受限情景的说皓

  本基金本报告期末了不持拥有股票。

  (6)投资构成报告脚注的其他文字描绘片断

  鉴于四舍五入的缘由,分项之和与算计项之间能存放在条差。

  什二、基金的业绩

  基金办人依照恪违反职守、老实信誉、慎重勤政勉的绳墨办和运用基金财富,但不保障基金壹定载利,也不保障最低进款。基金的度过往业绩并不代表其不到来体即兴。投资拥有风险,投资者在做出产投资决策前应细心阅读本基金的招募说皓书。

  历史各时间段基金份额净值增长比值及其与同期业绩比较基准进款比值的比较:

  1、国寿装置保尊载壹年活期绽债券A

  2、国寿装置保尊载壹年活期绽债券C

  什叁、费概览(壹)与基金运干拥关于的费

  1、基金费的种类(1)基金办人的办费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)C类基金份额的销特价而沽效力动费;

  (4)《基金合同》违反灵后与基金相干的信息说出费;

  (5)《基金合同》违反灵后与基金相干的会计师师费、律师费、仲裁剪费和诉讼费;

  (6)基金份额持拥有人父亲会费;

  (7)基金的证券买进卖费;

  (8)基金的银行汇划费;

  (9)账户开户费和账户维养护费;

  (10)依照国度拥关于规则和《基金合同》商定,却以在基金财富中列顶的其他费。

  2、基金费计提方法、计提规范和顶付方法(1)基金办人的办费

  本基金的办费按前壹日基金资产净值的0.70%年费比值计提。办费的计算方法如次:

  H=E×0.70%÷当年天数

  H为每日应计提的基金办费

  E为前壹日的基金资产净值

  基金办费每日计算,逐日累计到每月月尾了,按月顶付,由基金办人向基金托管人发递送基金办费划付指令,经基金托管人骈核后于次月首日宗3个工干日内从基金财富中壹次性顶付给基金办人。若遇法定节假期、公休假等,顶付日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前壹日基金资产净值的0.20 %的年费比值计提。托管费的计算方法如次:

  H=E×0.20%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前壹日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计到每月月尾了,按月顶付,由基金办人向基金托管人发递送基金托管费划付指令,基金托管人骈核后于次月首日宗3个工干日内从基金财富中壹次性顶取。若遇法定节假期、公休日等,顶付日期顺延。

  (3)销特价而沽效力动费

  本基金 A 类基金份额不收受销特价而沽效力动费,C 类基金份额的销特价而沽效力动费年费比值为 0.40%。本基金销特价而沽效力动费将特意用于本基金的销特价而沽与基金份额持拥有人效力动。

  销特价而沽效力动费按前壹日 C 类基金资产净值的 0.40%年费比值计提。计算方法如次:

  H=E×0.40%÷当年天数

  H 为 C 类基金份额每日应计提的销特价而沽效力动费

  E 为 C 类基金份额前壹日基金资产净值

  销特价而沽效力动费每日计提,逐日累计到每月月尾了,按月顶付,由基金办人向基金托管人发递送基金销特价而沽效力动费划款指令,基金托管人骈核后于次月前3个工干日内从基金财富中划出产,经吊销机构区别顶付给各个基金销特价而沽机构。若遇法定节假期、公休日等,顶付日期顺延。

  上述“1、基金费的种类中第(4)-(10)项费”,根据拥关于法规及相应协议规则,按费还愿顶出产金额列入当期费,由基金托管人从基金财富中顶付。

  (二)与基金销特价而沽拥关于的费

  1、A类基金份额的申购费由申购该类基金份额的投资人担负,不列入基金资产,首要用于本基金的市场铰行、销特价而沽、吊销等各项费;C类基金份额不收受申购费。

  本基金A类基金份额的申购费遂申购金额的添加以而面提交减,使用以下前端避免费费比值规范:

  注:M为申购金额。

  机构投资者经度过本公司直销中心开户并申购本基金,享用申购费比值1折优惠,详细详见2015年11月4日见报的《国寿装置保基金办拥有限公司关于旗下基金展开直销费比值优惠活触动的公报》。

  关于A类基金份额,投资者在壹天之内累次申购的,需按单壹买进卖账户当天累计申购金额对应的费比值计算申购费。

  2、本基金A类基金份额和C类基金份额采取相反的赎回回费比值收受花样,即在相畅通个绽期内申购又赎回回的份额收受1.0%的赎回回费比值,认购或在某壹绽期申购并不才壹个及之后的绽期赎回回的份额不收受赎回回费。

  赎回回费由赎回回基金份额的基金份额持拥有人担负,在基金份额持拥有人赎回回基金份额时收受。不低于赎回回费尽和的25%应归基金财富,其他用于顶付吊销费和其他必要的顺手续费。

  3、基金办人却以在实行相干顺手续后,在基金合同商定的范畴内调理费比值或避免费方法,并最深应于新的费比值或避免费方法实施新来依照《信息说出方法》的拥关于规则在指定媒介上公报。

  4、基金办人却以在不违反罪行度法规规则及基金合同商定的情景下根据市场情景创制基金促销方案,活期和不活期地展开基金促销活触动。在基金促销活触动时间,却以按中国证监会要寻求实行必要顺手续后,对基金投资者适当调低基金申购费比值、赎回回费比值。

  (叁)不列入基金费的项目

  下列费不列入基金费:

  1、基金办人和基金托管人因不实行或不完整顿实行工干招致的费顶出产或基金财富的损违反;

  2、基金办人和基金托管人处理与基金运干拥关于的事项突发的费;

  3、《基金合同》违反灵前的相干费;

  4、其他根据相干法度法规及中国证监会的拥关于规则不得列入基金费的项目。

  (四)费调理

  基金办人和基金托管人却根据基金展开情景调理基金办费比值、基金托管费比值、销特价而沽效力动费比值等相干费比值。调低基金办费比值、基金托管费比值、销特价而沽效力动费比值等,无须召开基金份额持拥有人父亲会。

  基金办人必须依照《信息说出方法》的拥关于规则于新的费比值实施前在指定媒体上见报公报。

  什四、对招募说皓书花样翻新片断的说皓

  本招募说皓书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《地下募集儿子证券投资基金运干办方法》、《证券投资基金销特价而沽办方法》、《证券投资基金信息说出办方法》及其它拥关于法度法规的要寻求, 对本基金办人于2016年12月19日见报的本基金原花样翻新招募说皓书(《国寿装置保尊载壹年活期绽债券型证券投资基金花样翻新招募说皓书(2016年第2号)》)终止了花样翻新,并根据本基金办人对本基金实施的投资经纪活触动终止了情节增补养和花样翻新,首要花样翻新的情节如次:

  1、在“第叁片断、基金办人”中,对基金办人国寿装置保基金办拥有限公司的首要人员情景终止了花样翻新;

  2、在“第四片断、基金托管人”中,对基金托管人中国工商银行股份拥有限公司的根本情景及相干事情经纪情景终止了花样翻新;

  3、在“第五片断、相干效力动机构”中,花样翻新了其他销特价而沽机构、吊销机构、审计基金财富的会计师师事政所的情节;

  4、在“第九片断、基金的投资”中,花样翻新了“什、基金的投资构成报告”,数据情节截止时间为2017年3月31日,财政数据不经审计;

  5、花样翻新了“第什片断、基金的业绩”,相干数据情节截止时间为2017年3月31日;

  6、在“第二什片断、基金托管协议的情节摘要”,花样翻新了基金办人的法定代理人;

  7、花样翻新了“第二什二片断、其它应说出的事项”,说出了报告期内基金办人在指定信息说出媒体上说出的与本基金相干的所拥有公报。

  国寿装置保基金办拥有限公司

  2017年6月17日

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